A.应当登载最近一个季度的业绩
B.应当登载从合同生效之日起计算的业绩
C.不允许登载业绩
D.应当登载最近一个月的业绩
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A.在缺乏足够证据支持下,不可以使用“最强”等表述
B.互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段
C.宣传口号不属于宣传推介材料的范畴
D.不可以用团队的华尔街背景来进行宣传
A.本*公司的品牌形象宣传材料
B.单位或者个人的推荐性文字
C.投资者教育的相关信息
D.基金产品的基本要素
A.避免有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段进行宣传
B.在基金宣传推介材料中积极培养投资人的长期投资理念
C.通过大比例分红降低基金净值来吸引基金投资人购买基金
D.在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导
A.经基金公司督察长审核并出具合规意见书
B.经代销机构合规负责人出具合规意见书
C.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
D.经代销机构负责人安排,由一线销售骨干审批同意
以下可以编制基金宣传推介材料的机构是()。
I.发行该基金的基金管理人
II.代销该基金的第三方销售机构
III.托管该基金的托管机构
IV.代销该基金的证券公司
A.II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
A.宣传“XX盈”是该证券公司发行的保本理财产品,资金闲置时可以购买
B.要求新客户必须开通“XX盈”
C.宣传“XX盈”的历史收益率一直高于一年定期存款,未来收益将会更高
D.宣传“XX盈”的便利性,并告知单个账户实时赎回额度和其他限制条件
A.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩
B.提供业绩信息的原始出处
C.不得片面夸大过往业绩
D.业绩陈述应当客观、全面、准确
A.奖惩情况
B.社会关系
C.销售人员的行为
D.诚信记录
关于基金销售人员的执业注册申请,以下选项中正确的是()。
I.必须通过中国证券投资基金业协会资格考核
II.由基金销售机构统一办理
III.由销售人员自行办理
IV.从业满2年后才可提交申请
A.I、III、IV
B.I、III
C.I、II、IV
D.I、II
A.基金销售业务资格
B.银行理财产品销售业务资格
C.证券销售业务资格
D.保险理财规划资格
最新试题
某基金公司发行量化对冲基金,其投研团队均系华尔街海归,基金宣传推广期间号称“最强投资天团”,以下说法正确的是()。
私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为,客户经理涉及违规的是()。I.客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益II.客户多次线下购买多种私募产品,此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像III.购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品,后签署了产品合同及风险揭示书等文件IV.产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处
以下私募基金投资者中,应当对其进行穿透核查,以确定最终投资者是否为合格投资者的是()。
在对自然人合格投资者的认定中,其持有金融资产规模是重要的参考,自然人可提供的金融资产证明材料包括()。I.不动产权证书II.银行存款证明III.股票证明IV.基金份额证明
以下可以编制基金宣传推介材料的机构是()。I.发行该基金的基金管理人II.代销该基金的第三方销售机构III.托管该基金的托管机构IV.代销该基金的证券公司
下列普通投资者中,可以申请转化为专业投资者的是()。
基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用,包括()。I.申购费II.赎回费III.销售服务费IV.托管费
基金管理人变更基金份额登记机构的,应当在变更前将变更方案报()备案。
()在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查,发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导。
关于基金销售协议,以下描述错误的是()。I.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议II.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品,再补充签订销售协议III.基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定IV.基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费