A.经基金公司督察长审核并出具合规意见书
B.经代销机构合规负责人出具合规意见书
C.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
D.经代销机构负责人安排,由一线销售骨干审批同意
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以下可以编制基金宣传推介材料的机构是()。
I.发行该基金的基金管理人
II.代销该基金的第三方销售机构
III.托管该基金的托管机构
IV.代销该基金的证券公司
A.II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
A.宣传“XX盈”是该证券公司发行的保本理财产品,资金闲置时可以购买
B.要求新客户必须开通“XX盈”
C.宣传“XX盈”的历史收益率一直高于一年定期存款,未来收益将会更高
D.宣传“XX盈”的便利性,并告知单个账户实时赎回额度和其他限制条件
A.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩
B.提供业绩信息的原始出处
C.不得片面夸大过往业绩
D.业绩陈述应当客观、全面、准确
A.奖惩情况
B.社会关系
C.销售人员的行为
D.诚信记录
关于基金销售人员的执业注册申请,以下选项中正确的是()。
I.必须通过中国证券投资基金业协会资格考核
II.由基金销售机构统一办理
III.由销售人员自行办理
IV.从业满2年后才可提交申请
A.I、III、IV
B.I、III
C.I、II、IV
D.I、II
A.基金销售业务资格
B.银行理财产品销售业务资格
C.证券销售业务资格
D.保险理财规划资格
A.安排基金经理拜访客户
B.安排即将参加从业资格考试的实习生接听客服电话
C.安排投资总监接受媒体采访,介绍新产品
D.安排研究人员回答客户提问
A.中国保监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.以上皆可
A.中国证监会及其派出机构
B.基金业协会
C.中国人民银行及其派出机构
D.以上皆可
A.证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.基金业协会
D.监控中心
最新试题
某银行正在代销某混合型公募基金,该基金风险等级为R4,罗大爷被该行定为最低风险承受能力类别C1型,罗大爷听到周围人说该产品基金经理历史业绩好,主动前往该银行网点,要求理财经理为其办理基金申购。以下理财经理的做法中,正确的是()。
基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。完成或提供基金产品风险评价的可以是()。I.基金托管机构的特定部门II.基金销售机构的特定部门III.第三方的基金评级与评价机构
()在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查,发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导。
以下可以编制基金宣传推介材料的机构是()。I.发行该基金的基金管理人II.代销该基金的第三方销售机构III.托管该基金的托管机构IV.代销该基金的证券公司
以下对基金宣传推介材料的审核,不合规的是()。
基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时,可以采用的方式不包括()。
在进行基金产品风险评价时,应当依据的因素不包括()。
基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用,包括()。I.申购费II.赎回费III.销售服务费IV.托管费
以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是()。I.基金销售机构要建立健全普通投资者回访机制,但对持有最高风险等级基金产品的投资者要减少回访的比例和频次II.基金募集机构在销售高风险的产品时,可以从市场预判的角度向投资者提供确定性的判断III.风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品IV.基金销售机构与投资者发生纠纷时,举证责任由投资者承担
关于基金销售人员的执业注册申请,以下选项中正确的是()。I.必须通过中国证券投资基金业协会资格考核II.由基金销售机构统一办理III.由销售人员自行办理IV.从业满2年后才可提交申请