某证券公司推广其保证金账户T＋0产品“XX盈”，“XX盈”对接某只货币市场基...

单项选择题某证券公司推广其保证金账户T＋0产品“XX盈”，“XX盈”对接某只货币市场基金。客户在签约“XX盈”后，系统会在每日收市后自动将保证金账户上的资金转至“XX盈”。该证券公司销售人员销售“XX盈”中，以下情形合规的是（）。

A.宣传“XX盈”是该证券公司发行的保本理财产品，资金闲置时可以购买
B.要求新客户必须开通“XX盈”
C.宣传“XX盈”的历史收益率一直高于一年定期存款，未来收益将会更高
D.宣传“XX盈”的便利性，并告知单个账户实时赎回额度和其他限制条件

1.单项选择题关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，以下行为违规的是（）。

A.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩
B.提供业绩信息的原始出处
C.不得片面夸大过往业绩
D.业绩陈述应当客观、全面、准确

2.单项选择题基金销售机构关于销售人员的管理档案可以不包括（）。

A.奖惩情况
B.社会关系
C.销售人员的行为
D.诚信记录

3.单项选择题关于基金销售人员的执业注册申请，以下选项中正确的是（）。
I．必须通过中国证券投资基金业协会资格考核
II．由基金销售机构统一办理
III．由销售人员自行办理
IV．从业满2年后才可提交申请

A.I、III、IV
B.I、III
C.I、II、IV
D.I、II

4.单项选择题证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得（）。

A.基金销售业务资格
B.银行理财产品销售业务资格
C.证券销售业务资格
D.保险理财规划资格

5.单项选择题某基金公司为其新产品举行路演安排，以下不恰当的做法是（）。

A.安排基金经理拜访客户
B.安排即将参加从业资格考试的实习生接听客服电话
C.安排投资总监接受媒体采访，介绍新产品
D.安排研究人员回答客户提问

6.单项选择题基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。

A.中国保监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.以上皆可

7.单项选择题（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。

A.中国证监会及其派出机构
B.基金业协会
C.中国人民银行及其派出机构
D.以上皆可

8.单项选择题（）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

A.证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.基金业协会
D.监控中心

9.单项选择题（）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

A.基金销售适用性
B.基金销售收益性
C.基金销售风险性
D.基金销售搭配性

10.单项选择题对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。

A.3个月
B.1年
C.3年
D.5年