A.避免有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段进行宣传
B.在基金宣传推介材料中积极培养投资人的长期投资理念
C.通过大比例分红降低基金净值来吸引基金投资人购买基金
D.在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导
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A.经基金公司督察长审核并出具合规意见书
B.经代销机构合规负责人出具合规意见书
C.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
D.经代销机构负责人安排,由一线销售骨干审批同意
以下可以编制基金宣传推介材料的机构是()。
I.发行该基金的基金管理人
II.代销该基金的第三方销售机构
III.托管该基金的托管机构
IV.代销该基金的证券公司
A.II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
A.宣传“XX盈”是该证券公司发行的保本理财产品,资金闲置时可以购买
B.要求新客户必须开通“XX盈”
C.宣传“XX盈”的历史收益率一直高于一年定期存款,未来收益将会更高
D.宣传“XX盈”的便利性,并告知单个账户实时赎回额度和其他限制条件
A.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩
B.提供业绩信息的原始出处
C.不得片面夸大过往业绩
D.业绩陈述应当客观、全面、准确
A.奖惩情况
B.社会关系
C.销售人员的行为
D.诚信记录
关于基金销售人员的执业注册申请,以下选项中正确的是()。
I.必须通过中国证券投资基金业协会资格考核
II.由基金销售机构统一办理
III.由销售人员自行办理
IV.从业满2年后才可提交申请
A.I、III、IV
B.I、III
C.I、II、IV
D.I、II
A.基金销售业务资格
B.银行理财产品销售业务资格
C.证券销售业务资格
D.保险理财规划资格
A.安排基金经理拜访客户
B.安排即将参加从业资格考试的实习生接听客服电话
C.安排投资总监接受媒体采访,介绍新产品
D.安排研究人员回答客户提问
A.中国保监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.以上皆可
A.中国证监会及其派出机构
B.基金业协会
C.中国人民银行及其派出机构
D.以上皆可
最新试题
基金宣传推介材料不得登载的内容是()。
下列选项不属于“特定对象的确定”程序的是()。
以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是()。I.基金销售机构要建立健全普通投资者回访机制,但对持有最高风险等级基金产品的投资者要减少回访的比例和频次II.基金募集机构在销售高风险的产品时,可以从市场预判的角度向投资者提供确定性的判断III.风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品IV.基金销售机构与投资者发生纠纷时,举证责任由投资者承担
关于基金销售协议,以下描述错误的是()。I.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议II.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品,再补充签订销售协议III.基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定IV.基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费
对基金投资人进行风险承受能力的调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况()。I.投资目的和投资期限II.投资经验和财务状况III.投资资格和资金来源IV.短期及长期风险承受能力
下列普通投资者中,可以申请转化为专业投资者的是()。
()在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查,发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导。
关于基金销售人员的执业注册申请,以下选项中正确的是()。I.必须通过中国证券投资基金业协会资格考核II.由基金销售机构统一办理III.由销售人员自行办理IV.从业满2年后才可提交申请
基金销售机构关于销售人员的管理档案可以不包括()。
在基金相关法律文件中必须载明基金费率标准及费用计算方法,这里相关法律文件是()。