A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法
C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D.以上全部都是
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A.10个
B.5个
C.3个
D.1个
A.基金合同生效之日
B.基金产品推出之日
C.基金合同拟定之日
D.基金产品销售之日
A.基金宣传推介材料的形式和用途说明
B.材料报送人的身份证复印件及户籍资料
C.基金管理公司督察长出具的合规意见书
D.基金宣传推介材料
A.中国保监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.以上皆可
A.历史业绩
B.管理人员
C.投资标的
D.风险评价结果
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
A.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
B.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
C.未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
D.以上全部
A.短期;集中;降低
B.短期;分散;提高
C.长期;分散;降低
D.长期;集中;提高
A.1
B.3
C.5
D.6
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
最新试题
基金管理人变更基金份额登记机构的,应当在变更前将变更方案报()备案。
基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时,可以采用的方式不包括()。
私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,以下表述错误的是()。
私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为,客户经理涉及违规的是()。I.客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益II.客户多次线下购买多种私募产品,此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像III.购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品,后签署了产品合同及风险揭示书等文件IV.产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处
基金宣传推介材料不得登载的内容是()。
关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,以下行为违规的是()。
某证券公司推广其保证金账户T+0产品“XX盈”,“XX盈”对接某只货币市场基金。客户在签约“XX盈”后,系统会在每日收市后自动将保证金账户上的资金转至“XX盈”。该证券公司销售人员销售“XX盈”中,以下情形合规的是()。
依照基金宣传推介的原则性要求,基金管理公司和基金代销机构做法错误的是()。
对基金投资人进行风险承受能力的调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况()。I.投资目的和投资期限II.投资经验和财务状况III.投资资格和资金来源IV.短期及长期风险承受能力
在对自然人合格投资者的认定中,其持有金融资产规模是重要的参考,自然人可提供的金融资产证明材料包括()。I.不动产权证书II.银行存款证明III.股票证明IV.基金份额证明