反洗钱考试反洗钱考试综合练习章节练习(2020.03.27)

单项选择题
在处理反洗钱保密信息和资料时，应当尽可能控制阅知范围，严禁无关人员阅知。在对有关保密信息和资料进行复制和摘抄时，复制件和摘抄件必须采取与原件相同的保密措施。除非确有必要，在业务处理完毕后，复制件和摘抄件应当（）。
A.存档备查
B.收回销毁
C.由专人保管
D.以上皆不是
多项选择题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应向接收汇款的境外机构提供（）。
A、汇款人的姓名或者名称
B、汇款人账号
C、汇款人住所
D、收款人姓名
单项选择题
中国人民银行完成首份《中国洗钱风险评估报告》的时间为（）年
A.2007
B.2008
C.2009
D.2010
单项选择题
《中国2008－2012年反洗钱战略》制定的针对性原则是指在（）上，合理调配资源，明确目标，集中资源防范和打击与特定严重犯罪有关的洗钱活动。
A.风险评估基础
B.有效预防的基础上
C.业务评估基础上
D.产品评估基础上
多项选择题
各级行、各条线（部门）应建立反洗钱培训档案，真实记录反洗钱培训（）等情况。
A.时间
B.地点
C.签到
D.测试
单项选择题
中国人民银行各分支机构对代理机构开始现场检查，对于检查中发现的违规行为要依法处罚，发现的涉嫌洗钱和恐怖主义活动的可疑交易要立即上报（）。
A.中国人民银行反洗钱局
B.银监局
C.法院
D.公安机关
单项选择题
银行出现重大洗钱风险、涉及国际重要媒体有关洗钱事件的报道时，舆情监测部门应当及时向董事会（或下设专业委员会）、（）及其分支机构报告。
A.反洗钱管理部门
B.反洗钱监测中心
C.人民银行
D.分行反洗钱中心
单项选择题
金融机构配合开展反洗钱调查是指金融机构根据中国人民银行或者其（）一级分支机构的调查要求，对有关可疑客户及可疑交易的情况配合进行调查和反馈。
A.省
B.地（市）
C.县（市）
D.以上都对
单项选择题
开展客户身份识别在了解客户过程中应遵循（）原则。
A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.以上均是
单项选择题
大额交易和可疑交易报告报文包括报告信息、客户信息、（）。
A.填报人信息
B.交易信息
C.账户信息
D.描述信息