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证券从业证券交易章节练习(2020.03.28)
来源:考试资料网
1
在我国,新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系统,以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户,投资者作为“买方”,以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购的一种新股发行方式。
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2
上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有()。
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3
下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式?()
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4
为收回垫付款项,证券登记结算机构需要处置证券,但如果处置时的市场价格低于先前的成交价,变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项,这一风险即为()。
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5
证券公司公司进行自营业务的内部控制,要明确等方面()。
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6
在与投资者签订合同前,应向投资者履行()告知义务。
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7.判断题
如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限进行证券交易,投资者可拒绝接受,并有权要求赔偿。()
参考答案:
对
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8.判断题
证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后,应当根据证券公司的申请,以证券金融公司的名义,为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。()
参考答案:
错
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9
上海证券交易所某国债面值100元,回购年收益率为2%,回购天数为91天,不考虑手续费,回购价为()。
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10
证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有()。
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