证券从业证券交易章节练习(2020.03.28)

单项选择题
在我国，新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。
A.新股发行人
B.新股发行主承销商
C.证券交易所
D.证券登记结算公司
多项选择题
上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。
A.T-1日前
B.T日
C.T+3日
D.T+6日
单项选择题
下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式？（）
A、证券营业部自办资金存取
B、证券公司自办存取
C、委托银行代理资金存取
D、银证联网转账存取
单项选择题
为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（）。
A．本金风险
B．价差风险
C．操作风险
D．法律风险
多项选择题
证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确等方面()。
A、自营业务决策制度
B、自营操作原则
C、自营的内部决策
D、自营的内部检查
E、自营的财务制度
多项选择题
在与投资者签订合同前，应向投资者履行（）告知义务。
A.指定专人讲解业务规则、业务流程和合同条款
B.以书面形式向其提示规模放大可能导致的风险
C.告知因不能及时补交担保物而被强平的风险
D.告知将信用账户出借他人使用，可能带来的法律诉讼风险
E.投资者对其融资融券交易负有谨慎、注意责任
判断题
如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限进行证券交易，投资者可拒绝接受，并有权要求赔偿。（）
答案：正确
判断题
证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券金融公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。（）
答案：错误
单项选择题
上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为()。
A.100.70
B.100.60
C.100.50
D.100.40
多项选择题
证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有（）。
A.选举权和被选举权
B.参加会员大会
C.接受证券交易所提供的相关服务
D.对证券交易所事务的提议权和表决权