证券从业章节练习(2020.04.05)

判断题
大势型指标只能用于研判证券市场整体形势，而不能用于个股。
答案：正确
单项选择题
（）明确证券经纪人的授权范围、业务职责、组织控制、绩效考核及禁止行为，能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任，掌握客户招揽、证券资讯及咨询信息传递、客户需求收集、投资风险提示、投资者教育的方式方法
A.营销人员日常管理办法
B.客服管理办法
C.员工管理办法
D.证券经纪人管理制度
单项选择题
主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：（）
A.股票基金
B.债券基金
C.债权基金
D.货币市场基金
多项选择题
下列（）等作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定客户的需求，提供独立的咨询服务。
A．银行
B．证券公司
C．律师事务所
D．会计师事务所
多项选择题
MM的无公司税模型命题一认为（）。
A、企业的价值与资本结构无关
B、不论企业是否有负债，其价值等于公司所有资产的预期收益额除以适于该公司风险等级的报酬率
C、企业的价值是由它的实际资产决定的，取决于这些资产的取得形式
D、用一个适合于企业风险等级的综合资本成本率，将企业的息税前利润(EBIT)资本化，可以确定企业的价值。
多项选择题
从事转融通业务及相关活动，应当遵循（）原则，不得损害社会公共利益。
A.平等
B.自愿
C.公平
D.诚实信用
单项选择题
目前法律规定，基金管理公司应按不低于基金管理赞收入的（）计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。
A.5％，2％
B.5％，1％
C.10％，1％
D.10％，2％
多项选择题
下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。
A．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
B．沪深证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
D．前收盘价可能成为当日收盘价
多项选择题
在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）。
A.交易没有成本
B.不考虑对红利、股息及资本利得的征税
C.信息向市场中的每个人自由流动
D.市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制
多项选择题
股权众筹的项目审核包括（）两个层面的审核。
A.证券监管机构的审核
B.众筹门户的审核
C.投资者的审核
D.筹资者的审核