A.营销人员日常管理办法
B.客服管理办法
C.员工管理办法
D.证券经纪人管理制度
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A.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》
B.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《关于进一步规范经纪业务营销活动有关事项的通知》
A.证券业协会
B.证券公司
C.证监会
D.期货业协会
A.执业期限
B.执业注册
C.执业范围
D.执业过程
A.执业期限
B.执业范围
C.执业能力
D.执业过程
A.劳动合同
B.执业资格
C.委托合同
D.证券经纪人证书
A.证券经纪人管理制度
B.证券经纪人培训制度
C.异常交易和操作监控制度
D.客户回访制度
A.季
B.星期
C.半年
D.年
A.营业部
B.证券公司
C.证监会
D.证券业协会
A.姓名
B.身份证号码
C.学历
D.代理期间
A.执业过程
B.执业年限
C.执业能力
D.执业地域范围
最新试题
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
实施证券经纪人制度一年内,证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。
为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。
证券公司证券经纪人制度启动实施方案,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。