单项选择题证券经纪人执业注册登记事项不包括()
A.姓名
B.身份证号码
C.学历
D.代理期间
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1.单项选择题证券经纪人的(),应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。
A.执业过程
B.执业年限
C.执业能力
D.执业地域范围
2.单项选择题证券公司与证券经纪人签订委托合同,委托合同不必载明下列事项()
A.证券经纪人的代理权限
B.证券经纪人的代理期间
C.证券经纪人从业经历
D.证券经纪人的执业地域范围
最新试题
证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
题型:判断题
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
题型:判断题
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
题型:判断题
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
题型:判断题
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
题型:判断题
采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。
题型:判断题
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
题型:判断题
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
题型:判断题
证券公司证券经纪人制度启动实施方案,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
题型:判断题
证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
题型:判断题