证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户。

实施证券经纪人制度一年内，证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。

为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。

制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，不属于申请证券经济制度必要条件。

采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。

证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

证券公司经纪业务合法合规情况，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。

证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。