A.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》
B.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《关于进一步规范经纪业务营销活动有关事项的通知》
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你可能感兴趣的试题
A.证券业协会
B.证券公司
C.证监会
D.期货业协会
A.执业期限
B.执业注册
C.执业范围
D.执业过程
A.执业期限
B.执业范围
C.执业能力
D.执业过程
A.劳动合同
B.执业资格
C.委托合同
D.证券经纪人证书
A.证券经纪人管理制度
B.证券经纪人培训制度
C.异常交易和操作监控制度
D.客户回访制度
A.季
B.星期
C.半年
D.年
A.营业部
B.证券公司
C.证监会
D.证券业协会
A.姓名
B.身份证号码
C.学历
D.代理期间
A.执业过程
B.执业年限
C.执业能力
D.执业地域范围
A.证券经纪人的代理权限
B.证券经纪人的代理期间
C.证券经纪人从业经历
D.证券经纪人的执业地域范围
最新试题
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。
证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部,证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。