A.劳动合同
B.执业资格
C.委托合同
D.证券经纪人证书
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A.证券经纪人管理制度
B.证券经纪人培训制度
C.异常交易和操作监控制度
D.客户回访制度
A.季
B.星期
C.半年
D.年
A.营业部
B.证券公司
C.证监会
D.证券业协会
A.姓名
B.身份证号码
C.学历
D.代理期间
A.执业过程
B.执业年限
C.执业能力
D.执业地域范围
A.证券经纪人的代理权限
B.证券经纪人的代理期间
C.证券经纪人从业经历
D.证券经纪人的执业地域范围
最新试题
损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。
客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。