单项选择题证券公司应当按月或者按()将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息,以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。
A.季
B.星期
C.半年
D.年
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1.单项选择题证券经纪人证书由()统一印制、编号。
A.营业部
B.证券公司
C.证监会
D.证券业协会
2.单项选择题证券经纪人执业注册登记事项不包括()
A.姓名
B.身份证号码
C.学历
D.代理期间
3.单项选择题证券经纪人的(),应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。
A.执业过程
B.执业年限
C.执业能力
D.执业地域范围
4.单项选择题证券公司与证券经纪人签订委托合同,委托合同不必载明下列事项()
A.证券经纪人的代理权限
B.证券经纪人的代理期间
C.证券经纪人从业经历
D.证券经纪人的执业地域范围
最新试题
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
题型:判断题
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
题型:判断题
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。
题型:判断题
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
题型:判断题
证券公司证券经纪人制度启动实施方案,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
题型:判断题
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。
题型:判断题
为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。
题型:判断题
有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
题型:判断题
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
题型:判断题
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
题型:判断题