内控与合规风险管理章节练习(2020.04.23)

来源：考试资料网

1 商业银行应当严格执行明码标价的规定，在其营业场所醒目位置及时、准确公示（）等。

2 营业网点重要单证发生丢失应在（）小时内将情况逐级书面上报一级分行，通报全辖进行防范和协助堵截。

3 根据《关于提高上市公司质量的意见》，上市公司诚信建设的工作举措为（）。

4 （）阶段，要对借款人的资金用途进行深入调查。

5 对于实行政府指导价、政府定价的收费项目，商业银行有下列情形之一的（），认定为违规收费行为。

6 根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，营业网点履行以下反洗钱职责（）。

7.问答题按照银监会《固定资产管理办法》和《流动资金管理办法》，对哪些固定资产贷款和流动资金贷款一律采用受托支付的方式，由农信社通过借款人账户支付给借款人交易对手？

参考答案：单笔金额超过项目总投资5%或超过500万元的固定资产贷款，单笔支付超过借款合同金额30%且超过100万元人民币的流动资金...

8 合规风险监测的步骤有（）。

9 企业对筹资方案进行审批时，重点应当关注的是（）。

10 存款人撤销银行结算账户，银行应收回（）。