证券从业章节练习(2020.04.30)

单项选择题
使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（）。
A.持续、稳定、高速的GDP增长
B.高通胀下GDP增长
C.宏观调控下GDP减速增长
D.转折性的GDP变动
单项选择题
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。I.安全保管集合资产管理计划资产II.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作IV.出具资产托管报告
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、I
判断题
保荐机构应当为经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。（）
答案：正确
单项选择题
截止到2007年底，我国共有27家中外合资基金管理公司，其中（）家合资基金管理的外资股权已经达到49%。
A.7
B.11
C.15
D.27
判断题
证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入剩余的证券。（）
答案：正确
判断题
融资融券标的证券进入终止上市程序的，证券交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。（）
答案：正确
多项选择题
关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是（）。
A、募集说明书公告的权证存续期限不得调整
B、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
C、可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年
D、分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制
单项选择题
保荐机构应当于每年（）月份向中国证监会报送年度执业报告。
A.4
B.6
C.5
D.7
单项选择题
下列选项中，关于询价论述不正确的是（）。
A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B．通过初步询价确定发型价格和相应的市盈率
C．首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
D．上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
判断题
对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开。
答案：正确