资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。
I.安全保管集合资产管理计划资产
II.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
IV.出具资产托管报告
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、I
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A.1
B.2
C.6
D.12
对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度,主要包括()。
I.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离
II.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
III.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人
IV.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
集合资产管理合同应包括的主要内容有()。
I.前言中应注明,管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产,保证本集合计划一定盈利及最低收益
II.中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定,表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证
III.管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户,对集合计划资产独立核算、分账管理
IV.集合计划资产交由托管人负责托管,管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议
A.III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
A.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
B.根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划
C.知情的权利
D.除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是()。
I.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时,客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产
II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管
III.证券公司应制定健全有效的估值政策和程序
IV.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
定向资产管理合同应当包括的基本事项有()。
I.客户资产的种类和数额
II.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行
III.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
IV.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是()。
I.个人不得参与定向资产管理业务
II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管
III.证券公司开展定向资产管理业务,不同客户的委托资产可以集中管理
IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与()业务严格分离、独立决策、独立运作。
I.证券自营
II.证券承销
III.证券经纪
IV.证券保荐
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。
I.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
II.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产
III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
以下属于集合资产管理业务特点的有()。
I.集合性,即证券公司与客户是“一对多”
II.投资范围有限定性和非限定性之分
III.客户资产必须进行托管
IV.通过专门账户投资运作
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新试题
符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。I.具有融资融券业务资格,且业务运作规范II.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案III.技术系统准备就绪IV.具有财务顾问业务资格
证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于()。
直接投资子公司可以开展的业务包括()。I.使用自有资金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资,或投资于与股权投资相关的其他投资基金II.设立直接投资基金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资III.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务IV.经中国证监会认可开展的其他业务
根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的()I.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役II.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处3年以下有期徒刑III.并处或者单处非法募集资金金额5%以上10%以下罚金IV.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是()。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括()。I.现场检查II.监管谈话III.非现场检查IV.窗口指导
投资决策委员会的成员中,直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于(),证券公司的人员数量不得超过()。
擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募集资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。
根据《证券法》规定,上市公司提交中期报告的时间是每一会计年度的上半年结束之日起()个月内。
欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的是:发行数额在()万元以上的。