下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。I.个人不得参与定...

单项选择题 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。
I.个人不得参与定向资产管理业务
II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管
III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理
IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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1.单项选择题 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。
I.证券自营
II.证券承销
III.证券经纪
IV.证券保荐

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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2.单项选择题 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。
I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
II.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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3.单项选择题 以下属于集合资产管理业务特点的有（）。
I.集合性，即证券公司与客户是“一对多”
II.投资范围有限定性和非限定性之分
III.客户资产必须进行托管
IV.通过专门账户投资运作

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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4.单项选择题为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（）。

A.证券公司与客户必须是一对多的
B.应在资产管理合同中约定具体投资金额
C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
D.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

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5.单项选择题 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。
I.证券公司与客户必须是“一对一"
II.具体投资方向应在资产管理合同中约定
III.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
IV.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

A.I、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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6.单项选择题 资产管理业务的主要类型有（）。
I.为单一客户办理定向资产管理业务
II.为多个客户办理定向资产管理业务
III.为多个客户办理集合资产管理业务
IV.为客户特定目的办理专项资产管理业务

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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7.单项选择题 证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有（）。
I.公平公正
II.守法合规
III.资格管理
IV.风险控制

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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8.单项选择题 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。
I.自营业务账户、席位情况
II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
III.自营风险监控报告
IV.其他需要报告的事项

A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV

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9.单项选择题证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。

A.7
B.10
C.15
D.20

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10.单项选择题证券交易所应于每年6月30日和12月31日过后的（）日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

A.10
B.30
C.20
D.50

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