A.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
B.根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划
C.知情的权利
D.除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
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下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是()。
I.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时,客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产
II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管
III.证券公司应制定健全有效的估值政策和程序
IV.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
定向资产管理合同应当包括的基本事项有()。
I.客户资产的种类和数额
II.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行
III.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
IV.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是()。
I.个人不得参与定向资产管理业务
II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管
III.证券公司开展定向资产管理业务,不同客户的委托资产可以集中管理
IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与()业务严格分离、独立决策、独立运作。
I.证券自营
II.证券承销
III.证券经纪
IV.证券保荐
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。
I.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
II.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产
III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
以下属于集合资产管理业务特点的有()。
I.集合性,即证券公司与客户是“一对多”
II.投资范围有限定性和非限定性之分
III.客户资产必须进行托管
IV.通过专门账户投资运作
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
A.证券公司与客户必须是一对多的
B.应在资产管理合同中约定具体投资金额
C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
D.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有()。
I.证券公司与客户必须是“一对一"
II.具体投资方向应在资产管理合同中约定
III.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
IV.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
A.I、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.II、IV
资产管理业务的主要类型有()。
I.为单一客户办理定向资产管理业务
II.为多个客户办理定向资产管理业务
III.为多个客户办理集合资产管理业务
IV.为客户特定目的办理专项资产管理业务
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有()。
I.公平公正
II.守法合规
III.资格管理
IV.风险控制
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
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证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于()年。
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直接投资子公司可以开展的业务包括()。I.使用自有资金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资,或投资于与股权投资相关的其他投资基金II.设立直接投资基金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资III.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务IV.经中国证监会认可开展的其他业务
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欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。I.单一客体II.复杂客体III.国家对证券市场的管理制度IV.投资者的合法权益
非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。I.网络II.公开劝诱III.说明会IV.公告
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括()。I.现场检查II.监管谈话III.非现场检查IV.窗口指导
欺诈发行股票、债券罪有下列情形()之一的,应予立案追诉。I.发行数额在500万元以上的II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的III.利用募集的资金进行违法活动的IV.转移或隐瞒所募集资金的
下列选项中,属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是()。I.国家对证券市场的管理制度II.股东的合法权益III.债权人的合法权益IV.公众的合法权益