A.董事长直接给投资总监打电话，要求他买入某只股票 B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某债券，对于申购到的债券，交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例 C.总经理在列席投资决策委员会时，建议研究部对某个行业进行重点研究 D.公司五只基金同时买入一只股票，交易员让指令数量小的先成交
A.内部控制 B.外部控制 C.风险控制 D.流程控制
A.中央银行或财政部 B.中央银行或证监会 C.中国证监会或证监局 D.中国证监会或财政部
A.遵守法律法规 B.遵守行业自律准则 C.遵守所在机构的规章制度 D.以上都应遵守
A.运作方式 B.法律方式 C.投资对象 D.投资目标
A.基金持有人大会 B.证券交易所 C.基金托管人 D.中国证券登记结算公司
A、风险管理部 B、合规与风险管理委员会 C、合规管理部 D、合规与风险控制部
A.它是指组织金融工具交易时采用的方式 B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式 C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式 D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式
A.某基金路演现场茶歇时间以PPT展示“牛市轻松赚” B.某基金宣传材料上，与其他基金公司的同类型产品进行对比，突出发行主体资本雄厚而其他中小机构抗风险能力低 C.某基金公司在知名搜索网站上通过链接形式以醒目字体标明“最后抢购” D.某基金宣传推介材料注明管理人的注册资本、曾获殊荣
A.证券行业自律机构 B.期货行业自律机构 C.基金行业自律机构 D.银行行业自律机构
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