A.内部控制
B.外部控制
C.风险控制
D.流程控制
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A.独立性原则
B.相互制约原则
C.有效性原则
D.健全性原则
基金管理人应当根据国家法律法规的要求,遵循()原则,严格制定信息系统的管理制度。
①安全性
②实用性
③可操作性
④成本收益性
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展
C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.实现利润最大化
A.2
B.3
C.4
D.5
A.本地备份、长期保存
B.本地备份、适当留存
C.异地备份、适当留存
D.异地备份、长期保存
A.内控大纲
B.部门规章
C.业务操作手册
D.基本管理制度
A.目标、原则、环境、措施
B.成本、收益
C.具体要求
D.规章制度
A.经营理念和内控文化
B.公司治理结构和组织结构
C.地区经济社会环境
D.员工道德素质
A.全体员工共同参与
B.仅限管理人员与财务部门参与
C.仅限财务部门与审计部门参与
D.仅限中层和高层管理人员参与
基金管理人的内部控制需要()。
①严格授权控制
②严格岗位分离制度
③严格控制财务风险
④完善信息披露制度
⑤严格信息技术系统管理制度
⑥强化内部监督稽核和风险管理系统
A.①②③④⑤⑥
B.①②③⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥
最新试题
下列各项中()不是基金公司内部控制的原则。
相互制约原则中,相互牵制必须考虑()两方面的制约关系。
下列各项中()是公司内部风险的主要来源。
基金管理人的()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
市场营销、风险控制和财务部门属于基金公司的()。
基金管理人的内部控制要求部门设置体现()的原则。
基金管理人应通过()来控制业务活动的运作。
内部控制大纲应当明确内控()。
()起,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
基金公司的后台部门包括()。