A.1999-12-1
B.2001-9-1
C.2002-2-1
D.2005-3-1
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A.国家法律
B.行业法规
C.中国证监会的规定
D.业内先进水平
下列()是基金公司内部控制的基本要素。
①控制环境
②风险评估
③控制活动
④信息沟通
⑤内部监控
⑥风险化解
A.①②③④⑤
B.①②③④⑤⑥
C.①②④⑤⑥
D.①②③⑥
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.相互制约原则
D.投入产出原则
A.1999年3月29日,国务院转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》
B.1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》
C.2001年9月,我国第一只开放式基金诞生
D.2002年2月,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台
A.横向控制和纵向控制
B.顶部控制和底部控制
C.内部控制和外部控制
D.收益控制和风险控制
A.行政前台、投资、研究、销售等部门
B.市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门
C.行政管理、人事、清算、信息技术等部门
D.市场营销、风险控制、清算、信息技术等部门
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.相互制约原则
D.投入产出原则
A.高管控制
B.授权控制
C.逐级汇报
D.逐层审批
A.权责明确、相互制约
B.利润最大化
C.把安全性放在首位
D.相互促进、共同发展
A.前台部门
B.中台部门
C.后台部门
D.以上均不属于
最新试题
信息披露是基金管理人必须履行的一项()。
内部控制大纲应当明确内控()。
基金持有人和基金管理人之间是()关系。
内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行,这一原则是()。
基金公司的内部控制机制由()。
()起,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这一原则是()。
内部控制的目标是在一定范围内(),提高基金管理人的经营效益。
下列各项中()不是基金公司内部控制制度的组成内容。
基金公司前台的目标是()。