A.成本效益原则
B.有效性原则
C.相互制约原则
D.投入产出原则
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A.1999年3月29日,国务院转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》
B.1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》
C.2001年9月,我国第一只开放式基金诞生
D.2002年2月,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台
A.横向控制和纵向控制
B.顶部控制和底部控制
C.内部控制和外部控制
D.收益控制和风险控制
A.行政前台、投资、研究、销售等部门
B.市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门
C.行政管理、人事、清算、信息技术等部门
D.市场营销、风险控制、清算、信息技术等部门
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.相互制约原则
D.投入产出原则
A.高管控制
B.授权控制
C.逐级汇报
D.逐层审批
A.权责明确、相互制约
B.利润最大化
C.把安全性放在首位
D.相互促进、共同发展
A.前台部门
B.中台部门
C.后台部门
D.以上均不属于
A.客户满意度最大化
B.保证基金管理人战略的实施与效果
C.公司利润最大化
D.保障公司为客户提供服务的持续性
A.内部控制
B.外部控制
C.风险控制
D.流程控制
A.独立性原则
B.相互制约原则
C.有效性原则
D.健全性原则
最新试题
内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行,这一原则是()。
中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是()。
信息披露是基金管理人必须履行的一项()。
基金持有人和基金管理人之间是()关系。
对业务的性质、种类及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确说明的是()。
基金管理人应通过()来控制业务活动的运作。
基金管理人的内部控制和()密不可分。
下列各项中()不是控制环境的内容。
()起,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
下列()是基金公司内部控制的基本要素。①控制环境②风险评估③控制活动④信息沟通⑤内部监控⑥风险化解