A.横向控制和纵向控制
B.顶部控制和底部控制
C.内部控制和外部控制
D.收益控制和风险控制
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A.行政前台、投资、研究、销售等部门
B.市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门
C.行政管理、人事、清算、信息技术等部门
D.市场营销、风险控制、清算、信息技术等部门
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.相互制约原则
D.投入产出原则
A.高管控制
B.授权控制
C.逐级汇报
D.逐层审批
A.权责明确、相互制约
B.利润最大化
C.把安全性放在首位
D.相互促进、共同发展
A.前台部门
B.中台部门
C.后台部门
D.以上均不属于
A.客户满意度最大化
B.保证基金管理人战略的实施与效果
C.公司利润最大化
D.保障公司为客户提供服务的持续性
A.内部控制
B.外部控制
C.风险控制
D.流程控制
A.独立性原则
B.相互制约原则
C.有效性原则
D.健全性原则
基金管理人应当根据国家法律法规的要求,遵循()原则,严格制定信息系统的管理制度。
①安全性
②实用性
③可操作性
④成本收益性
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展
C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.实现利润最大化
最新试题
基金管理人应通过()来控制业务活动的运作。
内部控制大纲应当明确内控()。
基金管理人的内部控制需要()。①严格授权控制②严格岗位分离制度③严格控制财务风险④完善信息披露制度⑤严格信息技术系统管理制度⑥强化内部监督稽核和风险管理系统
()起,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这一原则是()。
中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是()。
基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中()的重要性。
下列各项中()是公司内部风险的主要来源。
基金公司内部控制的目标不包括()。
基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应当()。