A.信息沟通
B.内部监控
C.控制活动
D.控制环境
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A.财务信息的真实、完整
B.社会声誉的不断提升
C.资金实力的不断提高
D.社会联系的广泛、深厚
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.安全性原则
A.信息
B.资源
C.环境
D.法律
A.1999-12-1
B.2001-9-1
C.2002-2-1
D.2005-3-1
A.国家法律
B.行业法规
C.中国证监会的规定
D.业内先进水平
下列（）是基金公司内部控制的基本要素。
①控制环境
②风险评估
③控制活动
④信息沟通
⑤内部监控
⑥风险化解
A.①②③④⑤
B.①②③④⑤⑥
C.①②④⑤⑥
D.①②③⑥
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.相互制约原则
D.投入产出原则
A.1999年3月29日，国务院转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》
B.1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》
C.2001年9月，我国第一只开放式基金诞生
D.2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台
A.横向控制和纵向控制
B.顶部控制和底部控制
C.内部控制和外部控制
D.收益控制和风险控制
A.行政前台、投资、研究、销售等部门
B.市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门
C.行政管理、人事、清算、信息技术等部门
D.市场营销、风险控制、清算、信息技术等部门
最新试题
下列各项中（）不是基金管理人建立信息披露制度的依据。
基金管理人应通过（）来控制业务活动的运作。
内部控制的目标是在一定范围内（），提高基金管理人的经营效益。
基金公司内部控制的目标不包括（）。
基金公司的内部控制机制由（）。
下列（）不是基金公司软件使用时应充分考虑的内容。
基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。
下列各项中（）是公司内部风险的主要来源。
信息披露是基金管理人必须履行的一项（）。