单项选择题下列各项中()不是基金公司内部控制的原则。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.安全性原则
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1.单项选择题基金管理人的内部控制和()密不可分。
A.信息
B.资源
C.环境
D.法律
2.单项选择题()起,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A.1999-12-1
B.2001-9-1
C.2002-2-1
D.2005-3-1
3.单项选择题下列各项中()不是基金管理人建立信息披露制度的依据。
A.国家法律
B.行业法规
C.中国证监会的规定
D.业内先进水平
4.单项选择题
下列()是基金公司内部控制的基本要素。
①控制环境
②风险评估
③控制活动
④信息沟通
⑤内部监控
⑥风险化解
A.①②③④⑤
B.①②③④⑤⑥
C.①②④⑤⑥
D.①②③⑥
5.单项选择题内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行,这一原则是()。
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.相互制约原则
D.投入产出原则
6.单项选择题中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是()。
A.1999年3月29日,国务院转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》
B.1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》
C.2001年9月,我国第一只开放式基金诞生
D.2002年2月,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台
7.单项选择题相互制约原则中,相互牵制必须考虑()两方面的制约关系。
A.横向控制和纵向控制
B.顶部控制和底部控制
C.内部控制和外部控制
D.收益控制和风险控制
8.单项选择题基金公司的后台部门包括()。
A.行政前台、投资、研究、销售等部门
B.市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门
C.行政管理、人事、清算、信息技术等部门
D.市场营销、风险控制、清算、信息技术等部门
9.单项选择题在设计基金管理人内部控制制度时,一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比,这一原则是()。
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.相互制约原则
D.投入产出原则
10.单项选择题基金管理人应通过()来控制业务活动的运作。
A.高管控制
B.授权控制
C.逐级汇报
D.逐层审批
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