基金管理人的内部控制机制包括员工自律、各部门主管的检查监督、公司管理层对人员...

单项选择题基金管理人的内部控制机制包括员工自律、各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制，以及（）。

A.会计师事务所的检查监督
B.审计部门的检查监督
C.政府部门的检查、监督、控制和指导
D.董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

1.单项选择题下列各项中（）是公司内部风险的主要来源。

A.法律法规
B.经济社会
C.文化制度
D.决策失误

2.单项选择题下列各项中（）不是基金公司内部控制制度的组成内容。

A.内控大纲
B.基本管理制度
C.部门规章和业务操作手册
D.行业法律法规

3.单项选择题信息披露是基金管理人必须履行的一项（）。

A.权力
B.义务
C.权利
D.选择

4.单项选择题基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导，以及（）。

A.会计师事务所的检查监督
B.审计部门的检查监督
C.政府部门的检查、监督、控制和指导
D.员工自律

5.单项选择题基金持有人和基金管理人之间是（）关系。

A.同业
B.借贷
C.信托
D.合作

6.单项选择题下列部门中（）负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。

A.运营部门
B.监察稽核部门
C.财务审计部门
D.办公室

7.单项选择题公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行（）。

A.全过程介入和监控
B.重点监控
C.事前监控
D.事后监控

8.单项选择题我国第一只开放式基金华安创新诞生于（），标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

A.2000年
B.2001年
C.2002年
D.2003年

9.单项选择题基金管理人对掌握未公开信息的人员要进行严格的（）。

A.思想控制
B.意识形态控制
C.财务控制
D.行为控制

10.单项选择题（）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

A.加强监管力度
B.制定监管法规
C.加强从业人员教育
D.加强基金管理人的内部控制机制建设