证券从业(一般从业资格考试)章节练习(2020.05.14)

单项选择题
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。
A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德
B.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚
C.具有大学专科以上学历
D.具有从事证券业务2年以上的经历
单项选择题
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照相关规定进行报告和公告，内容包括（）Ⅰ.持股增减变化达到法定比例的日期Ⅱ.持股人年龄Ⅲ.持有股票的名称Ⅳ.持有股票的数额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
证券投资部自营业务档案保存期限为（）。
A.10年
B.15年
C.20年
单项选择题
（）是一种风险转移型方法，当经济主体面临单一利率风险时可选用这种方法。
A.选择有利的利率形式
B.订立特别条款
C.利率敏感性缺口管理
D.有效持续期缺口管理
单项选择题
证券公司应当建立健全（），采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。
A.证券经纪人管理制度
B.证券经纪人培训制度
C.异常交易和操作监控制度
D.客户回访制度
单项选择题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循（）原则。
A、独立、客观、公平
B、独立、客观、公正、审慎
C、客观、公正、审慎
D、独立、公正、审慎
问答题
简述非银行金融机构的种类。
答案：非银行金融机构的种类较多，包括保险公司、证券公司、信托机构、租赁公司、基金管理公司、财务公司、信用合作组织、消费信贷机构...
判断题
累计外汇敞口头寸比例不应高于20%。
答案：正确
单项选择题
下列公司股份转让的情形，符合规定的是（）。
A.甲公司经过股东大会决议，决议收购公司，自收购之日起20日未注销
B.乙公司收购公司股票，以奖励公司优秀职工，未经过股东大会决议
C.丙公司股东孙某因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份，在6个月内未注销
D.丁公司不接受公司的股票作为质押权的标的
单项选择题
（）负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
A.证监会
B.银监会
C.中国人民银行
D.财政部