证券从业(一般从业资格考试)章节练习(2020.05.14)

来源：考试资料网

1 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。

2 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照相关规定进行报告和公告，内容包括（）
Ⅰ.持股增减变化达到法定比例的日期
Ⅱ.持股人年龄
Ⅲ.持有股票的名称
Ⅳ.持有股票的数额

3 证券投资部自营业务档案保存期限为（）。

4 （）是一种风险转移型方法，当经济主体面临单一利率风险时可选用这种方法。

5 证券公司应当建立健全（），采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

6 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循（）原则。

7.问答题简述非银行金融机构的种类。

参考答案：非银行金融机构的种类较多，包括保险公司、证券公司、信托机构、租赁公司、基金管理公司、财务公司、信用合作组织、消费信贷机构...

8.判断题累计外汇敞口头寸比例不应高于20%。

9 下列公司股份转让的情形，符合规定的是（）。

10 （）负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。