A、独立、客观、公平
B、独立、客观、公正、审慎
C、客观、公正、审慎
D、独立、公正、审慎
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A、A股
B、B股
C、H股
D、B股和H股
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
A、年满18岁的在校大字生
B、被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期
C、具有初中学历
D、大学毕业后待业的人员
A、登记结算公司
B、中国证监会
C、沪深交易所
D、中国证券业协会
A、证券公司
B、证券交易所
C、中国证监会
D、中国证券业协会
A、50
B、100
C、150
D、200
A、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B、向不特定对象发行证券属于公开发行
C、向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D、公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
A、发行数额在200万元以上的
B、利用募集的资金进行违法活动的
C、转移或者隐瞒所募集资金的
D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
A、建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C、根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科字化
A、《证券业从业人员资格管理办法》
B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C、《证券从业人员行为守则（试行）》
D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
最新试题
以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要求，说法正确的有（）Ⅰ.证券经营机构应与客户协商并书面约定收取服务费用的安排Ⅱ.证券经营机构可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用Ⅲ.证券经营机构可以按照差别佣金方式收取服务费用Ⅳ.证券经营机构可以以证券投资顾问个人名义收取服务费用
下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法，错误的是（）
下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有（）I.集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的II.集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为III.个人集资诈骗，数额在10万元以上的；单位集资诈骗，数额在50万元以上的，应予以立案追诉IV.单位犯集资诈骗罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照《刑法》相关规定进行处罚
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有（）I.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查职责II.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的咨询职责III.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的培训职责IV.合规总监和合规部门承担执行信息隔离墙相关制度的直接管理责任
下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是（）。
证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的，下列做法错误的是（）
下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是（）。
根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。I.投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司II.在收购要约确定的承诺期限内，收购人可以撤销其收购要约III.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件IV.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
下列属于农产品期货的有（）I.玉米期货II.鸡蛋期货III.菜籽期货IV.白银期货
证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，以下不符合业务规范的是（）。