根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有（）
I.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查职责
II.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的咨询职责
III.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的培训职责
IV.合规总监和合规部门承担执行信息隔离墙相关制度的直接管理责任
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV
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下列属于农产品期货的有（）
I.玉米期货
II.鸡蛋期货
III.菜籽期货
IV.白银期货
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III
根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。
I.投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司
II.在收购要约确定的承诺期限内，收购人可以撤销其收购要约
III.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件
IV.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II
公司章程未做其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员的有（）
I.副董事长
II.监事长
III.人力资源负责人
IV.财务负责人
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法，正确的有（）
Ⅰ.有限责任公司应由50个以下股东出资设立，股份有限公司应当有2人以上200人以下为发起人
Ⅱ.有限责任公司股权转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的股份转让相对便捷股份
Ⅲ.有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司则不可以
Ⅳ.有限责任公司成立后应当向股东签发出资证明书，而股份有限公司无需签发持股证明
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有（）
I.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式
II.发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司
III.募集设立，是指全部股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司
IV.股份有限公司的设立，可以采取募集设立的方式
A.II、III
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、IV
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
D.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等
A.陈述的权利
B.依法聘请律师的权利
C.要求举行听证的权利
D.申辩的权利
A.违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理
B.曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理
C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理
D.曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理
A.牢记社会责任，展现良好形象
B.坚持依法合规，筑牢发展基础
C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气
D.坚持盈利导向，回馈股东信任
A.本罪即使涉案金额达不到标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托财产的，也满足刑事追诉的标准
B.本罪即使行为人擅自运用多个客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准
C.本罪即使行为人多次擅自运用客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准
D.本罪的刑事追诉标准跟具体涉案金额数无关
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根据《标准化债权类资产认定规则》，下列资产不属于标准化债权类资产的有（）。I.中国银行间市场交易商协会的非金融企业债务融资工具II.中证机构间报价系统股份有限公司的收益凭证III.银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具IV.北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划
下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法，正确的有（）Ⅰ.有限责任公司应由50个以下股东出资设立，股份有限公司应当有2人以上200人以下为发起人Ⅱ.有限责任公司股权转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的股份转让相对便捷股份Ⅲ.有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司则不可以Ⅳ.有限责任公司成立后应当向股东签发出资证明书，而股份有限公司无需签发持股证明
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是（）I.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查II.证券公司及其从业人员违反该规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施III.证券公司及其从业人员存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处IV.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于证券公司风险文化的说法，错误的有（）I.仅在总部推行稳健的风险文化II.在分支机构推行保守的风险文化III.形成与本 公司相适应的风险管理理念IV.形成与行业相适应的风险管理理念
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为（）
下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是（）。
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有（）I.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查职责II.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的咨询职责III.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的培训职责IV.合规总监和合规部门承担执行信息隔离墙相关制度的直接管理责任
下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有（）I.《非上市公众公司收购管理办法》II.《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》III.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》IV.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司存在下列（）情形时，应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。I在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户II.向客户传递商品期货行情信息III紧急情况下代客户实施平仓操作IV.向客户提供期货交易终端
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）