下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有（）I.股份有限公司的设立，可以...

单项选择题下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有（）
I.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式
II.发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司
III.募集设立，是指全部股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司
IV.股份有限公司的设立，可以采取募集设立的方式

A.II、III
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、IV

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1.单项选择题根据《证券法》，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是（）

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C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
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2.单项选择题根据《证券市场禁入规定》，中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中，不包括（）

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3.单项选择题根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法，错误的是（）

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C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理
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4.单项选择题下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是（）。

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5.单项选择题下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法，正确的是（）。

A.本罪即使涉案金额达不到标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托财产的，也满足刑事追诉的标准
B.本罪即使行为人擅自运用多个客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准
C.本罪即使行为人多次擅自运用客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准
D.本罪的刑事追诉标准跟具体涉案金额数无关

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6.单项选择题证券公司在开展金融衍生品业务前应当向（）进行业务方案备案，井获得业务方案备案确认函。

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B.中国证券业协会
C.地方证监局
D.中国证监会

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7.单项选择题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为，正确的是（）。

A.提供期货行情信息、交易设施
B.代期货公司、客户收付期货保证金
C.代理客户进行期货交易
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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8.单项选择题甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》，王某可以接受乙公司提供的（）。

A.乙公司机构客户基金优惠申购费率
B.制式基金宣传推介资料
C.宴请及观光游览服务
D.高档礼品

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9.单项选择题下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是（）。

A.证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报告
B.证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、风险及合规管理等
C.因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行的，证券公司应提交重大事项报告
D.证券公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等

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10.单项选择题根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。

A.5
B.2
C.3
D.10

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