A.提供期货行情信息、交易设施
B.代期货公司、客户收付期货保证金
C.代理客户进行期货交易
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
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A.乙公司机构客户基金优惠申购费率
B.制式基金宣传推介资料
C.宴请及观光游览服务
D.高档礼品
A.证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报告
B.证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、风险及合规管理等
C.因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行的，证券公司应提交重大事项报告
D.证券公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等
A.5
B.2
C.3
D.10
A.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，但资产管理合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定
B.投资者参与分级资产管理计划的，管理人应当向投资者充分披露资产管理计划的分级设计、收益分配、风险控制等信息，保障投资者按合同约定获得预期收益
C.投资者应当以真实身份和自有资金参与资产管理计划，并承诺委托资金的来系符合法律、行政法规的规定
D.投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险
A.债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕，并接受合规部门监督检查
B.证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标，实现阈值控制和全程留痕，并向中后台部门开放管理和监测权限
C.签订债券交易协议应当使用部门印章，并以书面形式集中存档
D.证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系，避免过度依赖单一比较基准
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
C.《证券法》
D.《转融通业务业务监督管理试行办法》
A.《证券公司监督管理条例》
B.《科创板上市公司持续监管办法（试行）》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《企业债券管理条例》
A.证券基金经营机构应当自主作出投资决策
B.证券基金经营机构应当委托港股投资顾问直接执行投资指令
C.证券基金经营机构应当与港股投资顾问签订协议，约定双方的相关事项
D.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
A.《公司法》
B.《企业会计准则》
C.《非金融企业绿色债务融资工具业务指引》
D.《证券公司监督管理条例》
A.证券公司不再执行此指引的要求
B.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构
C.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险
D.证券公司应该向人民银行报告
最新试题
根据《标准化债权类资产认定规则》，下列资产不属于标准化债权类资产的有（）。I.中国银行间市场交易商协会的非金融企业债务融资工具II.中证机构间报价系统股份有限公司的收益凭证III.银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具IV.北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划
根据《证券市场禁入规定》，中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中，不包括（）
下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是（）。
下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是（）。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是（）I.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查II.证券公司及其从业人员违反该规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施III.证券公司及其从业人员存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处IV.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务
证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，以下不符合业务规范的是（）。
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有（）I.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查职责II.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的咨询职责III.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的培训职责IV.合规总监和合规部门承担执行信息隔离墙相关制度的直接管理责任
根据《证券法》，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是（）
下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法，错误的是（）。