根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是（）
I.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查
II.证券公司及其从业人员违反该规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施
III.证券公司及其从业人员存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处
IV.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司存在下列（）情形时，应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。
I在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户
II.向客户传递商品期货行情信息
III紧急情况下代客户实施平仓操作
IV.向客户提供期货交易终端

下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有（）
I.集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的
II.集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为
III.个人集资诈骗，数额在10万元以上的；单位集资诈骗，数额在50万元以上的，应予以立案追诉
IV.单位犯集资诈骗罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照《刑法》相关规定进行处罚

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法，正确的有（）
I.财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名
II.就中国证监会在反馈意见中提出的问题，财务顾问主办人应当与项目团队成员商议后直接尽快回复
III.财务顾问主办人应当督促委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人对所知悉的内幕信息严格保密
IV.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训

下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有（）
I.《非上市公众公司收购管理办法》
II.《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》
III.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》
IV.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于证券公司风险文化的说法，错误的有（）
I.仅在总部推行稳健的风险文化
II.在分支机构推行保守的风险文化
III.形成与本 公司相适应的风险管理理念
IV.形成与行业相适应的风险管理理念

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有（）
I.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查职责
II.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的咨询职责
III.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的培训职责
IV.合规总监和合规部门承担执行信息隔离墙相关制度的直接管理责任

下列属于农产品期货的有（）
I.玉米期货
II.鸡蛋期货
III.菜籽期货
IV.白银期货

根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。
I.投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司
II.在收购要约确定的承诺期限内，收购人可以撤销其收购要约
III.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件
IV.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

公司章程未做其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员的有（）
I.副董事长
II.监事长
III.人力资源负责人
IV.财务负责人