A.证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报告
B.证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、风险及合规管理等
C.因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行的,证券公司应提交重大事项报告
D.证券公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等
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A.5
B.2
C.3
D.10
A.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任,但资产管理合同依照《证券投资基金法》另有约定的,从其约定
B.投资者参与分级资产管理计划的,管理人应当向投资者充分披露资产管理计划的分级设计、收益分配、风险控制等信息,保障投资者按合同约定获得预期收益
C.投资者应当以真实身份和自有资金参与资产管理计划,并承诺委托资金的来系符合法律、行政法规的规定
D.投资者参与资产管理计划,应当根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险
A.债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕,并接受合规部门监督检查
B.证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标,实现阈值控制和全程留痕,并向中后台部门开放管理和监测权限
C.签订债券交易协议应当使用部门印章,并以书面形式集中存档
D.证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系,避免过度依赖单一比较基准
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
C.《证券法》
D.《转融通业务业务监督管理试行办法》
A.《证券公司监督管理条例》
B.《科创板上市公司持续监管办法(试行)》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《企业债券管理条例》
A.证券基金经营机构应当自主作出投资决策
B.证券基金经营机构应当委托港股投资顾问直接执行投资指令
C.证券基金经营机构应当与港股投资顾问签订协议,约定双方的相关事项
D.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
A.《公司法》
B.《企业会计准则》
C.《非金融企业绿色债务融资工具业务指引》
D.《证券公司监督管理条例》
A.证券公司不再执行此指引的要求
B.证券公司无法采取有效措施控制风险的,应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构
C.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险
D.证券公司应该向人民银行报告
A.未按规定进行投资者类别转化的,对其他直接责任人给予警告,并处以3万元以下的罚款
B.违反适当性规定的,可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正等监管措施
C.未按规定建立投资者评估数据库的,对直接负责的主管人员处以3万元以上的罚款
D.情节严重的,可依法采取市场禁入的措施
A.经行业协会备案的私募基金管理人
B.期货公司子公司
C.证券公司的员工
D.财务公司
最新试题
下列关于股份有限公司设立方式的说法,正确的有()I.股份有限公司的设立,可以采取发起设立的方式II.发起设立,是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司III.募集设立,是指全部股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司IV.股份有限公司的设立,可以采取募集设立的方式
下列各项中,不属于证券行业文化建设基本要求的是()。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法,错误的是()。
下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法,错误的是()
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是()
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司存在下列()情形时,应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。I在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户II.向客户传递商品期货行情信息III紧急情况下代客户实施平仓操作IV.向客户提供期货交易终端
下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法,错误的是()。
下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。
下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法,正确的是()。
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法,正确的有()I.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查职责II.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的咨询职责III.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的培训职责IV.合规总监和合规部门承担执行信息隔离墙相关制度的直接管理责任