A.陈述的权利
B.依法聘请律师的权利
C.要求举行听证的权利
D.申辩的权利
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A.违反廉洁从业规定,事后及时向中国证券业协会报告,或者积极配合调查的,依法免于追究责任或者从轻、减轻处理
B.曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的,应当从重处理
C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的,应当从重处理
D.曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的,应当从重处理
A.牢记社会责任,展现良好形象
B.坚持依法合规,筑牢发展基础
C.坚持廉洁自律,弘扬清风正气
D.坚持盈利导向,回馈股东信任
A.本罪即使涉案金额达不到标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托财产的,也满足刑事追诉的标准
B.本罪即使行为人擅自运用多个客户资金,如果涉案金额达不到标准,也不满足刑事追诉的标准
C.本罪即使行为人多次擅自运用客户资金,如果涉案金额达不到标准,也不满足刑事追诉的标准
D.本罪的刑事追诉标准跟具体涉案金额数无关
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.地方证监局
D.中国证监会
A.提供期货行情信息、交易设施
B.代期货公司、客户收付期货保证金
C.代理客户进行期货交易
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
A.乙公司机构客户基金优惠申购费率
B.制式基金宣传推介资料
C.宴请及观光游览服务
D.高档礼品
A.证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报告
B.证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、风险及合规管理等
C.因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行的,证券公司应提交重大事项报告
D.证券公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等
A.5
B.2
C.3
D.10
A.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任,但资产管理合同依照《证券投资基金法》另有约定的,从其约定
B.投资者参与分级资产管理计划的,管理人应当向投资者充分披露资产管理计划的分级设计、收益分配、风险控制等信息,保障投资者按合同约定获得预期收益
C.投资者应当以真实身份和自有资金参与资产管理计划,并承诺委托资金的来系符合法律、行政法规的规定
D.投资者参与资产管理计划,应当根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险
A.债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕,并接受合规部门监督检查
B.证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标,实现阈值控制和全程留痕,并向中后台部门开放管理和监测权限
C.签订债券交易协议应当使用部门印章,并以书面形式集中存档
D.证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系,避免过度依赖单一比较基准
最新试题
根据《证券法》,下列关于上市公司收购的说法,正确的有()。I.投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司II.在收购要约确定的承诺期限内,收购人可以撤销其收购要约III.上市公司发行不同种类股份的,收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件IV.收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东
下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法,正确的有()Ⅰ.有限责任公司应由50个以下股东出资设立,股份有限公司应当有2人以上200人以下为发起人Ⅱ.有限责任公司股权转让前须征求其他股东意见,股份有限公司的股份转让相对便捷股份Ⅲ.有限公司可以公开发行股份募集资金,有限责任公司则不可以Ⅳ.有限责任公司成立后应当向股东签发出资证明书,而股份有限公司无需签发持股证明
证券基金经营机构使用港股投资顾问服务,以下不符合业务规范的是()。
下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法,正确的有()I.财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名II.就中国证监会在反馈意见中提出的问题,财务顾问主办人应当与项目团队成员商议后直接尽快回复III.财务顾问主办人应当督促委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人对所知悉的内幕信息严格保密IV.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训
下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中,不属于证券公司发行与承销业务适用的是()。
下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法,错误的是()。
证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的,下列做法错误的是()
下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法,错误的是()。