证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为（）

单项选择题证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为（）

A.120分
B.100分
C.90分
D.60分

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1.单项选择题下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法，错误的是（）

A.签署并信守相关合规承诺
B.发现同事违法违规行为时不用向公司报告
C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D.积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动

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2.单项选择题根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司被接管的说法，错误的是（）。

A.证券公司治理混乱、管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管
B.接管期限届满，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过6个月
C.国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责
D.行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施

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3.单项选择题证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应。下列说法正确的是（）。

A.证券公司注册资本最低限额为人民币1000万元
B.证券公司注册资本不得为非货币财产出资
C.证券公司经营的业务不同，其注册资本最低限额可能不同
D.证券公司的注册资本可以是认缴资本

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4.单项选择题证券公司的股东和实际控制人的下列行为，未违反《证券公司监督管理条例》规定的是（）。

A.通过内幕交易占用客户资产
B.直接挪用客户资产
C.按出资比例行使股东（大）会表决权
D.通过关联交易侵占证券公司资产

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5.单项选择题根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法。错误的是（）

A.特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司
B.某集团可以控股一家证券公司，还可以参股另外一家证券公司
C.一般情况一个集团可以控股两家证券公司
D.证券公司可以设立专业证券子公司

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6.单项选择题下列关于基金公开募集与非公开募集的区别，错误的是（）

A.投资范围不同
B.承诺收益不同
C.信息披露要求不同
D.基金管理人的类型与产生方式不同

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7.单项选择题根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金管理人登记的说法，正确的是（）

A.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
B.未经登记，任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，单位使用的除外
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外
D.任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外

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8.单项选择题根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是（）。

A.证券交易的清算和交收
B.证券账户、结算账户的设立
C.受投资者的委托派发证券权益
D.证券的存管和过户

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9.单项选择题根据《证券法》，证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式是（）。

A.自行销售
B.协议销售
C.代销
D.包销

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10.单项选择题根据《证券法》，下列关于投资者保护的说法，错误的是（）

A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解
B.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝
C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的现定，不存在误导、欺诈等情形
D.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者

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