A.证券交易的清算和交收
B.证券账户、结算账户的设立
C.受投资者的委托派发证券权益
D.证券的存管和过户
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A.自行销售
B.协议销售
C.代销
D.包销
A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解
B.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝
C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的现定，不存在误导、欺诈等情形
D.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者
A.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请
B.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求有限合伙人清偿
C.合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任
D.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任
A.监事任期每届三年
B.应当有公司职工代表
C.总经理可以兼任监事
D.应当有股东代表
A.所得收入归公司所有
B.所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害
C.所得收入依据公司章程的规定处理
D.所得收入归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责
下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有（）
I证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则
II证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国基金业协会批准
III中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理
IV证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应
A.I、II、III
B.II、III
C.I、III，IV
D.I、II、IV
根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。
I监管机构的加大惩罚力度，落实“双罚”与“终身追责”
II坚持’’弘扬守信和惩戒失信并重”的原则
III灵活运用刑事，民事，行政，自律等多种手段，形成多层次追责体系
IV发挥自律措施在惩戒违法违规，督促合法从业方面的引导和威慑作用
A.I、II
B.I、II、III，IV
C.I、III、IV
D.II、III
根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等规定，下列说法正确的有（）。
I机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控
II证券公司应于每个季度结束后7个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表
III证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等
IV证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价
A.II、III
B.II、IV
C.III，IV
D.I、II、III，IV
根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）。
I证券公司或交易对手方破产的
II 一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的
III履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的
IV金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过一个工作日的
IV证券公司应当结合公司发展战略，市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要
A.III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、III，IV
保障机构持续倡导的内容有（）。
I防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源
II防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益
III保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见
IV关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见
A.I、II、III
B.II、IV
C.I、III，IV
D.I、II、III，IV
最新试题
根据《证券市场禁入规定》，中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中，不包括（）
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为（）
下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是（）。
证券公司在开展金融衍生品业务前应当向（）进行业务方案备案，井获得业务方案备案确认函。
下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有（）I.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式II.发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司III.募集设立，是指全部股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司IV.股份有限公司的设立，可以采取募集设立的方式
以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要求，说法正确的有（）Ⅰ.证券经营机构应与客户协商并书面约定收取服务费用的安排Ⅱ.证券经营机构可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用Ⅲ.证券经营机构可以按照差别佣金方式收取服务费用Ⅳ.证券经营机构可以以证券投资顾问个人名义收取服务费用
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于证券公司风险文化的说法，错误的有（）I.仅在总部推行稳健的风险文化II.在分支机构推行保守的风险文化III.形成与本 公司相适应的风险管理理念IV.形成与行业相适应的风险管理理念
下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是（）。
下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法，正确的是（）。
根据《证券法》，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是（）