A.自行销售
B.协议销售
C.代销
D.包销
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A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解
B.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝
C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的现定，不存在误导、欺诈等情形
D.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者
A.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请
B.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求有限合伙人清偿
C.合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任
D.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任
A.监事任期每届三年
B.应当有公司职工代表
C.总经理可以兼任监事
D.应当有股东代表
A.所得收入归公司所有
B.所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害
C.所得收入依据公司章程的规定处理
D.所得收入归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责
下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有（）
I证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则
II证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国基金业协会批准
III中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理
IV证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应
A.I、II、III
B.II、III
C.I、III，IV
D.I、II、IV
根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。
I监管机构的加大惩罚力度，落实“双罚”与“终身追责”
II坚持’’弘扬守信和惩戒失信并重”的原则
III灵活运用刑事，民事，行政，自律等多种手段，形成多层次追责体系
IV发挥自律措施在惩戒违法违规，督促合法从业方面的引导和威慑作用
A.I、II
B.I、II、III，IV
C.I、III、IV
D.II、III
根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等规定，下列说法正确的有（）。
I机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控
II证券公司应于每个季度结束后7个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表
III证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等
IV证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价
A.II、III
B.II、IV
C.III，IV
D.I、II、III，IV
根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）。
I证券公司或交易对手方破产的
II 一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的
III履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的
IV金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过一个工作日的
IV证券公司应当结合公司发展战略，市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要
A.III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、III，IV
保障机构持续倡导的内容有（）。
I防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源
II防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益
III保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见
IV关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见
A.I、II、III
B.II、IV
C.I、III，IV
D.I、II、III，IV
证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。
I杠杆情况
II结构复杂性
III投资产品的总金额
IV募集方式
A.I、II、IV
B.I、II、III，IV
C.I、II
D.III、IV
最新试题
下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法，正确的有（）I.负责专项计划的终止清算II.安全保管专项计划相关资产III.办理资产IV.支持证券发行事宜建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险
甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为（）
下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中，不属于证券公司发行与承销业务适用的是（）。
下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法，正确的有（）Ⅰ.有限责任公司应由50个以下股东出资设立，股份有限公司应当有2人以上200人以下为发起人Ⅱ.有限责任公司股权转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的股份转让相对便捷股份Ⅲ.有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司则不可以Ⅳ.有限责任公司成立后应当向股东签发出资证明书，而股份有限公司无需签发持股证明
下列属于农产品期货的有（）I.玉米期货II.鸡蛋期货III.菜籽期货IV.白银期货
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法，错误的是（）
根据《证券法》，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是（）
证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的，下列做法错误的是（）