根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法。错误的是（）

单项选择题根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法。错误的是（）

A.特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司
B.某集团可以控股一家证券公司，还可以参股另外一家证券公司
C.一般情况一个集团可以控股两家证券公司
D.证券公司可以设立专业证券子公司

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1.单项选择题下列关于基金公开募集与非公开募集的区别，错误的是（）

A.投资范围不同
B.承诺收益不同
C.信息披露要求不同
D.基金管理人的类型与产生方式不同

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2.单项选择题根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金管理人登记的说法，正确的是（）

A.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
B.未经登记，任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，单位使用的除外
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外
D.任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外

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3.单项选择题根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是（）。

A.证券交易的清算和交收
B.证券账户、结算账户的设立
C.受投资者的委托派发证券权益
D.证券的存管和过户

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4.单项选择题根据《证券法》，证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式是（）。

A.自行销售
B.协议销售
C.代销
D.包销

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5.单项选择题根据《证券法》，下列关于投资者保护的说法，错误的是（）

A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解
B.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝
C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的现定，不存在误导、欺诈等情形
D.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者

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6.单项选择题根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是（）

A.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请
B.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求有限合伙人清偿
C.合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任
D.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任

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7.单项选择题根据《公司法》，有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法，错误的是（）

A.监事任期每届三年
B.应当有公司职工代表
C.总经理可以兼任监事
D.应当有股东代表

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8.单项选择题下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是（）

A.所得收入归公司所有
B.所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害
C.所得收入依据公司章程的规定处理
D.所得收入归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责

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9.单项选择题下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有（）
I证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则
II证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国基金业协会批准
III中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理
IV证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应

A.I、II、III
B.II、III
C.I、III，IV
D.I、II、IV

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10.单项选择题根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。
I监管机构的加大惩罚力度，落实“双罚”与“终身追责”
II坚持’’弘扬守信和惩戒失信并重”的原则
III灵活运用刑事，民事，行政，自律等多种手段，形成多层次追责体系
IV发挥自律措施在惩戒违法违规，督促合法从业方面的引导和威慑作用

A.I、II
B.I、II、III，IV
C.I、III、IV
D.II、III

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