A.投资范围不同
B.承诺收益不同
C.信息披露要求不同
D.基金管理人的类型与产生方式不同
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
B.未经登记，任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，单位使用的除外
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外
D.任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外
A.证券交易的清算和交收
B.证券账户、结算账户的设立
C.受投资者的委托派发证券权益
D.证券的存管和过户
A.自行销售
B.协议销售
C.代销
D.包销
A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解
B.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝
C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的现定，不存在误导、欺诈等情形
D.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者
A.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请
B.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求有限合伙人清偿
C.合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任
D.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任
A.监事任期每届三年
B.应当有公司职工代表
C.总经理可以兼任监事
D.应当有股东代表
A.所得收入归公司所有
B.所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害
C.所得收入依据公司章程的规定处理
D.所得收入归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责
下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有（）
I证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则
II证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国基金业协会批准
III中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理
IV证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应
A.I、II、III
B.II、III
C.I、III，IV
D.I、II、IV
根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。
I监管机构的加大惩罚力度，落实“双罚”与“终身追责”
II坚持’’弘扬守信和惩戒失信并重”的原则
III灵活运用刑事，民事，行政，自律等多种手段，形成多层次追责体系
IV发挥自律措施在惩戒违法违规，督促合法从业方面的引导和威慑作用
A.I、II
B.I、II、III，IV
C.I、III、IV
D.II、III
根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等规定，下列说法正确的有（）。
I机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控
II证券公司应于每个季度结束后7个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表
III证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等
IV证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价
A.II、III
B.II、IV
C.III，IV
D.I、II、III，IV
最新试题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。
下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法，正确的有（）I.负责专项计划的终止清算II.安全保管专项计划相关资产III.办理资产IV.支持证券发行事宜建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险
公司章程未做其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员的有（）I.副董事长II.监事长III.人力资源负责人IV.财务负责人
下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法，错误的是（）。
下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法，正确的是（）。
下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是（）。
证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，以下不符合业务规范的是（）。
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法，正确的有（）I.财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名II.就中国证监会在反馈意见中提出的问题，财务顾问主办人应当与项目团队成员商议后直接尽快回复III.财务顾问主办人应当督促委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人对所知悉的内幕信息严格保密IV.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司存在下列（）情形时，应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。I在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户II.向客户传递商品期货行情信息III紧急情况下代客户实施平仓操作IV.向客户提供期货交易终端
下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是（）。