单项选择题依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。

A、登记结算公司
B、中国证监会
C、沪深交易所
D、中国证券业协会


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3.单项选择题下列关于证券发行的描述中错误的是()。

A、未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
B、向不特定对象发行证券属于公开发行
C、向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D、公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

4.单项选择题下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中,错误的是()。

A、发行数额在200万元以上的
B、利用募集的资金进行违法活动的
C、转移或者隐瞒所募集资金的
D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

5.单项选择题下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。

A、建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C、根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科字化

6.单项选择题下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。

A、《证券业从业人员资格管理办法》
B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C、《证券从业人员行为守则(试行)》
D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》

最新试题

下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法,正确的是()。

题型:单项选择题

根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于证券公司风险文化的说法,错误的有()I.仅在总部推行稳健的风险文化II.在分支机构推行保守的风险文化III.形成与本 公司相适应的风险管理理念IV.形成与行业相适应的风险管理理念

题型:单项选择题

公司章程未做其他规定的情况下,下列不属于公司高级管理人员的有()I.副董事长II.监事长III.人力资源负责人IV.财务负责人

题型:单项选择题

下列各项中,不属于证券行业文化建设基本要求的是()。

题型:单项选择题

下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中,不属于证券公司发行与承销业务适用的是()。

题型:单项选择题

下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是()

题型:单项选择题

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法,正确的有()I.财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名II.就中国证监会在反馈意见中提出的问题,财务顾问主办人应当与项目团队成员商议后直接尽快回复III.财务顾问主办人应当督促委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人对所知悉的内幕信息严格保密IV.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训

题型:单项选择题

根据《证券法》,下列关于上市公司收购的说法,正确的有()。I.投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司II.在收购要约确定的承诺期限内,收购人可以撤销其收购要约III.上市公司发行不同种类股份的,收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件IV.收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东

题型:单项选择题

下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法,错误的是()

题型:单项选择题

下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。

题型:单项选择题