单项选择题下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。

A、《证券业从业人员资格管理办法》
B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C、《证券从业人员行为守则(试行)》
D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》


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5.单项选择题欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。

A、单位
B、自然人
C、复杂客体
D、简单客体

6.单项选择题基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循()。

A、投资人利益优先原则
B、全面性原则
C、客观原则
D、及时性原则

8.单项选择题基金管理人的权利不包括()。

A.运作和管理基金资产
B.保管基金资产
C.代表基金行使股东权利
D.获取基金管理人报酬

10.单项选择题公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额()利益最大化服务的宗旨和准则。

A、股东
B、持有人
C、托管人
D、基金管理机构

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根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法,正确的有()I.财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名II.就中国证监会在反馈意见中提出的问题,财务顾问主办人应当与项目团队成员商议后直接尽快回复III.财务顾问主办人应当督促委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人对所知悉的内幕信息严格保密IV.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为,正确的是()。

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司存在下列()情形时,应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。I在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户II.向客户传递商品期货行情信息III紧急情况下代客户实施平仓操作IV.向客户提供期货交易终端

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下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是()

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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法,正确的有()I.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查职责II.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的咨询职责III.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的培训职责IV.合规总监和合规部门承担执行信息隔离墙相关制度的直接管理责任

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证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()

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根据《证券法》,下列关于上市公司收购的说法,正确的有()。I.投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司II.在收购要约确定的承诺期限内,收购人可以撤销其收购要约III.上市公司发行不同种类股份的,收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件IV.收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东

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下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是()

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下列属于农产品期货的有()I.玉米期货II.鸡蛋期货III.菜籽期货IV.白银期货

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