湖南农商银行合规考试章节练习(2020.05.22)

来源：考试资料网

1 存款人开立存放同业资金专用存款账户，应向开户行提供开立基本存款账户规定的证明文件之外，还需提供（）

2 下列有关个人贷款说法不正确的是（）。

3 一人有《中国共产党纪律处分条例》分则中规定的两种以上（含两种）应当受到党纪处分的违纪行为，应当（），按其数种违纪行为中应当受到的最高处分加重一档给予处分。

4 《党章》规定，党员对党组织作出的处分决定不服，可以提出（），有关党组织必须负责处理或者迅速转递，不得扣压。

5 对收入和费用的审计较多地运用到的方法是（）

6 哪些稽核项目适宜采取定期稽核（）。

7 现客户申请为b账户开通特殊限额，单笔限额200万元，日累计金额500万元，请问应该如何操作？（）

8 根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，以下哪些案件不属于第一类案件？（）

9 高级管理层负责执行经董（理）事会批准的业务连续性管理政策。主要职责包括（）

10 单位基本存款账户是指存款人因办理日常转账结算和（）需要开立的银行结算账户。