证券从业(一般从业资格考试)章节练习(2020.05.26)

单项选择题
中小企业板块的设计要点有（）。Ⅰ．暂不降低发行上市标准Ⅱ．尽可能扩大行业覆盖面Ⅲ．在现有主板市场内设立中小企业板块Ⅳ．在主板市场的制度框架内实行相对独立运行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
下列对金融衍生工具基本特征的叙述中，不正确的有（）。Ⅰ.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动Ⅱ.金融衍生工具一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具Ⅲ.金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投资性和高风险性Ⅳ.金融衍生工具的交易结果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有（）
A.隐蔽性
B.周期性
C.不确定性
D.扩散性
多项选择题
风险估价的基本方法有（）。
A.原始成本法
B.重置成本法
C.市场价值法
D.估算价值法
E.实际现金价值法
判断题
营销人员不得以公司或营业部名义与客户或他人签订任何协议与合同，但可以以口头约定的形式以个人名义接受客户全权委托交易或与客户签订利益分成的协议。
答案：错误
判断题
深登TA基金帐户前两位是99开头。
答案：错误
单项选择题
下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是（）。
A.基本信息效力期限为10年
B.基本信息长期有效
C.奖励信息效力期限为3年
D.处罚处分信息效力期限为3年
单项选择题
在证券发行行为中，符合三公原则的做法是（）。I.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券，必须经过证监会核准Ⅳ.公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅳ
问答题
操作风险类型有哪些？导致的原因有什么？
答案：操作风险可以划分为六种类型：
（1）执行风险；
（2）信息风险；
（3）关系风险；
单项选择题
证券公司融资、融券的对象不包括（）的客户。Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管Ⅲ.证券公司的股东、关联人Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ