证券从业(一般从业资格考试)章节练习(2020.06.03)

单项选择题
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。
A.签署《风险揭示书》《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议书》《客户交易结算资金第三方存管协议书》
C.开立证券交易资金账户
D.分享投资收益，承担投资损失
单项选择题
基金托管费通常按（）的一定比率提取。
A、基金资产总值
B、基金资产净值
C、基金份额净值
D、以上都不对
单项选择题
财务与会计人员在工作过程中发现存在违法犯罪、违反行业自律规则或违反本单位内部制度行为的，应当加以制止，并可依法向（）报告。Ⅰ.本单位的管理层Ⅱ.行业自律组织Ⅲ.监管机构Ⅳ.国家司法机关
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
对股份有限公司而言，发行优先股票的可以减轻利润的分派负担是因为（）。
A.优先股股东股息分派优先
B.优先股股东剩余资产分配优先
C.优先股的股息率固定
D.优先股股东无表决权
判断题
因投资者已买入证券不能及时注销相关证券账户的，证券公司应对相关证券账户采取限制买入措施，督促投资者清空证券后在登记结算系统中注销证券账户。
答案：正确
单项选择题
证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。Ⅰ.收费相关法规Ⅱ.客户相关资料Ⅲ.收费项目Ⅳ.收费标准
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
单项选择题
客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
设立有限责任公司应当具备的条件有（）Ⅰ.股东符合法定人数Ⅱ.大股东制定公司章程Ⅲ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额Ⅳ.有公司住所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
判断题
商业银行可以通过一定方式将信贷资产风险转嫁给他人。
答案：正确
单项选择题
目前我国证券市场上发行过ETF的基金管理公司有（）。Ⅰ.华安基金管理公司Ⅱ.华夏基金管理公司Ⅲ.易方达基金管理公司Ⅳ.广发基金管理公司
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ