中国银行合规考试单项选择题每日一练(2017.07.05)

单项选择题
金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照《金融违法行为处罚办法》的有关规定处罚，对该金融机构直接责任人员给予纪律处分，情节严重的，取消其直接（）的任职资格。
A.经办人
B.负责的高级管理人员
C.其他人
D.基层管理人员
单项选择题
文明服务规范评分细则规定，员工酒后上岗扣（）分。
A.15
B.25
C.30
D.35
单项选择题
《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》确定了（）原则，即金融机构各分支机构将大额和可疑外汇资金交易情况逐级上报至设在省会、自治区首府、直辖市的一级分支机构（主报告机构），同时报送国家外汇管理局当地分支局。
A.单向上报
B.双向上报
C.多向上报
D.选择上报
单项选择题
服务人员可以用“您看还有什么需要我为您做的吗”（）。
A、管理客户期望
B、在服务结束时检查客户对服务是否满意
C、同客户建立关系
D、向客户表示感谢
单项选择题
银行业监督管理机构进行现场检查时，检查人员不得少于（）。
A．1人
B．2人
C．3人
D．4人