兴业银行合规考试单项选择题每日一练(2019.01.15)

单项选择题
一般用户在关联交易管理项下有哪些功能模块（）
A.关联交易公告、关联方维护、关联方查询、修改日志查询
B.关联交易公告、关联方查询、修改日志查询
C.关联方查询
D.关联交易公告、关联方查询
单项选择题
近年来，全球银行业的合规风险管理技术得到了快速发展，普遍实施（）的合规管理做法
A.内控为本
B.合规为本
C.风险为本
D.案防为本
单项选择题
员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）
A.内控评价模块
B.内控检查模块
C.内控监督模块
D.员工合规档案管理模块
单项选择题
一般关联交易是指兴业银行与一个关联方之间达成的单笔交易金额低于兴业银行资本净额1%，且该笔交易发生后兴业银行与该关联方的交易余额低于兴业银行资本净额（）的关联交易。
A.5%
B.1%
C.7%
D.10%
单项选择题
关于操作风险识别与评估，以下说法正确的是（）
A.内部操作风险损失数据应当包括已发生的损失数据及预期损失数据
B.自我评估法是目前运用最广泛、最成熟的操作风险评估方法
C.定性分析主要基于有经验的业务专家对内部操作风险损失数据进行分析
D.以上说法都不正确