A.内部操作风险损失数据应当包括已发生的损失数据及预期损失数据
B.自我评估法是目前运用最广泛、最成熟的操作风险评估方法
C.定性分析主要基于有经验的业务专家对内部操作风险损失数据进行分析
D.以上说法都不正确
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.4
B.5
C.6
D.7
A.损失程度
B.财物损失
C.非财务损失
D.影响程度
A.风险控制识别
B.风险控制评估
C.风险控制措施
D.风险预警
A.业务部门
B.合规管理部门
C.审计部门
D.内控部门
A.资金业务
B.授信业务
C.会计业务
D.存款业务
A.业务部门
B.合规管理部门
C.审计部门
D.内控部门
A.每月一次
B.每季一次
C.半年一次
D.每年一次
A.2016年
B.2014年
C.2009年
D.2007年
A.警告
B.诫勉谈话
C.通报批评
D.经济处罚
A.员工违规积分周期为每年的1月1日至12月31日。每个积分周期结束，违规积分清零
B.员工在兴业银行系统内交流、轮岗、调动时，在原单位的合规档案管理内容清零并移交至新单位管理
C.员工合规档案记录的是员工的各项违规处罚信息，不包括合规嘉奖信息
D.兴业银行员工合规档案管理相关制度适用于与兴业银行存在劳动合同关系的员工，不包括以劳务派遣等形式为兴业银行提供各类服务的人员
最新试题
内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程度可分为（）
以下关于内控检查计划备案的描述，正确的是（）
内部控制应当贯穿（）全过程，覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
关于有权履行反洗钱监督管理的部门，下列哪些选项是正确的是（）
非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控制设计和运行缺陷，包括（）等内部控制目标。
兴业银行对关联方的授信余额实行比例控制，以下哪些控制比例是正确的（）
内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求，其基本任务包括（）
兴业银行内控评价应当遵循的原则，包括（）
兴业银行内部控制有效性分为（）特别关注、无效。
以下哪些交易可免予按照关联交易的方式表决和披露（）