A.控制测试
B.内控报告
C.风险点再评估
D.穿行测试

A.全面性原则
B.重要性原则
C.客观性原则
D.一致性原则

A.通过风险评估确定内控评价范围
B.对控制环节进行记录、测试和评价
C.缺陷及整改
D.管理层内部控制评价报告

A.建立和完善满足《企业内部控制基本规范》要求的内部控制体系
B.对内部控制进行评价和披露
C.对识别的内控缺陷进行有次序的整改
D.建立持续的内控监督过程

A.未按档案管理办法要求将档案及时归档
B.客户领取吞没卡未对客户身份进行核查
C.检查发现某项制度的上位制度已发生重要变化，但尚未进行必要修订
D.部分理财协议未盖经办柜员私章

A.战略目标
B.资产安全
C.经营目标
D.合规目标

A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.其他缺陷

A.设计缺陷
B.运行缺陷
C.财务报告缺陷
D.非财务报告缺陷

A.关联方以现金方式认购公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种
B.关联方作为承销团成员承销公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种
C.关联方依据股东大会决议领取股息或者红利或者报酬
D.中国银行业监督管理委员会和上海证券交易所等其他监管机构认定的其他情况

A.为交易对方
B.为交易对方的直接或间接控制人
C.在交易对方任职，或者在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任职
D.为交易对方或者直接或者间接控制人的董事、监事或者高级管理人员的近亲属