A.关联方以现金方式认购公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种
B.关联方作为承销团成员承销公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种
C.关联方依据股东大会决议领取股息或者红利或者报酬
D.中国银行业监督管理委员会和上海证券交易所等其他监管机构认定的其他情况
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A.为交易对方
B.为交易对方的直接或间接控制人
C.在交易对方任职,或者在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任职
D.为交易对方或者直接或者间接控制人的董事、监事或者高级管理人员的近亲属
A.对单一关联方的授信余额不得超过兴业银行资本净额的8%
B.对单个关联法人或其他组织所在集团客户的授信余额不得超过兴业银行资本净额的15%
C.兴业银行对全部关联方的授信余额不得超过兴业银行资本净额的50%
D.在计算关联方授信余额时,关联方提供的保证金存款、质押的银行存单和国债金额可以扣除
A.集中申报
B.预算审批
C.总量控制
D.切块管理
A.全面性原则
B.重要性原则
C.制衡性原则
D.效益最大化原则
A.决策
B.执行
C.评价
D.监督
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.全体员工
A.计划财务部、法律与合规部
B.研究规划部
C.审计部
D.风险管理部
A.参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程
B.严格执行相关制度规定
C.组织开展监督检查
D.按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷,并组织落实整改
A.张某
B.王某
C.李某
D.赵某
A.立法机构和监管机构发布的基本法律、规则和准则
B.市场惯例
C.行业协会制定的行业规则
D.银行职员的内部行为准则
最新试题
财务报告缺陷是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。
总行内部控制委员会常设成员有()
分行开展某次检查发现以下问题,哪些是属于运行缺陷()
兴业银行对关联方的授信余额实行比例控制,以下哪些控制比例是正确的()
内部控制应当贯穿()全过程,覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
兴业银行内部控制有效性分为()特别关注、无效。
内控评估的主要方法有()。
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门,负责()
兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面()
下列属于内部控制的基本原则的是()